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司法考试

证券公司股东的条件主要有哪些

作者:yuanyuanjy2024-11-07 12:4373
证券公司股东的条件主要有:

1、信誉良好,最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录;

2、不存在不能清偿到期债务的情形;

3、其他条件。

法律依据

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条

证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
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