返回
司法考试

保荐代表人是什么

作者:lanlanjiatingjy2024-10-23 22:5652
保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于上市后备企业企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的工作内容主要是负责证券发行、承销项目的开发及执行;与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;开发与维护客户关系。

法律依据

《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条

证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;

(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;

(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;

(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;

(五)保荐代表人不少于4人;

(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;

(七)中国证监会规定的其他条件。
0点赞
0反对
0举报
0收藏
0分享
海报
分享到:
同类资格考试