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司法考试

证券经纪商的权利与义务有哪些

作者:tujiaoyu2024-10-23 22:5480
证券经纪商的权利:有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。证券经纪商的义务:认真与客户签订买卖证券的委托契约。坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。

法律依据

《证券法》第一百四十条

证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
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