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司法考试

证券经纪商法律义务有哪些

作者:xiaoheishuo2024-10-23 22:5364
证券经纪商的法律义务:

1、对委托人的一切委托事项,证券经纪商负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者的除外。

2、证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格的全权委托,也不得在营业场所以外的地方,接受有价证券委托。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

法律依据

《证券法》第一百四十条

证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
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