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证券从业

郑州银行证券从业考试范围

作者:siweijiaoyug2024-01-19 03:4833

郑州银行证券从业资格考试主要涉及《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门科目。下面分别对这两门科目的考试范围和内容进行详细说明:

一、《金融市场基础知识》

1.金融市场体系

-金融市场的概念与功能

-货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和其他金融市场的构成及特点

-金融市场的参与主体

-金融监管体系和机构

2.中国的金融市场

-我国金融市场的发展历程

-我国金融市场的总体运行情况

-我国金融市场的对外开放情况

3.金融工具

-金融工具的概念与分类

-固定收益证券(如政府债券、企业债券等)

-权益证券(如股票、优先股等)

-衍生证券(如期货、期权等)

4.金融市场的运行

-金融市场的交易机制

-金融市场的定价原理

-金融市场的风险及其管理

5.金融市场的创新与发展

-金融创新的概念与动因

-金融创新的主要领域

-互联网金融

二、《证券市场基本法律法规》

1.法律部分

-证券法

-公司法

-合伙企业法

-基金法

-期货交易管理条例

-证券公司监督管理条例

-证券和期货市场诚信监督管理办法

2.行政法规和规范性文件

-证券发行与承销管理办法

-证券登记结算管理办法

-证券投资者保护基金管理办法

-证券、期货投资咨询管理暂行办法

-证券市场禁入规定

-上市公司收购管理办法

-上市公司重大资产重组管理办法

3.行业自律规则

-中国证券业协会章程

-证券业从业人员执业行为准则

-证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

4.其他相关法规

-中华人民共和国刑法修正案

-全国中小企业股份转让系统业务规则

-区域性股权市场监督管理试行办法

在备考过程中,考生应注重理解各个知识点,并结合实际案例进行分析。同时,建议考生多做练习题和模拟试题,以检验自己的学习成果,提高应试能力。

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