郑州银行证券从业资格考试主要涉及《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门科目。下面分别对这两门科目的考试范围和内容进行详细说明:
一、《金融市场基础知识》
1.金融市场体系
-金融市场的概念与功能
-货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和其他金融市场的构成及特点
-金融市场的参与主体
-金融监管体系和机构
2.中国的金融市场
-我国金融市场的发展历程
-我国金融市场的总体运行情况
-我国金融市场的对外开放情况
3.金融工具
-金融工具的概念与分类
-固定收益证券(如政府债券、企业债券等)
-权益证券(如股票、优先股等)
-衍生证券(如期货、期权等)
4.金融市场的运行
-金融市场的交易机制
-金融市场的定价原理
-金融市场的风险及其管理
5.金融市场的创新与发展
-金融创新的概念与动因
-金融创新的主要领域
-互联网金融
二、《证券市场基本法律法规》
1.法律部分
-证券法
-公司法
-合伙企业法
-基金法
-期货交易管理条例
-证券公司监督管理条例
-证券和期货市场诚信监督管理办法
2.行政法规和规范性文件
-证券发行与承销管理办法
-证券登记结算管理办法
-证券投资者保护基金管理办法
-证券、期货投资咨询管理暂行办法
-证券市场禁入规定
-上市公司收购管理办法
-上市公司重大资产重组管理办法
3.行业自律规则
-中国证券业协会章程
-证券业从业人员执业行为准则
-证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
4.其他相关法规
-中华人民共和国刑法修正案
-全国中小企业股份转让系统业务规则
-区域性股权市场监督管理试行办法
在备考过程中,考生应注重理解各个知识点,并结合实际案例进行分析。同时,建议考生多做练习题和模拟试题,以检验自己的学习成果,提高应试能力。